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市律协刑事合规委“证券市场犯罪辩护及合规实务”讲座圆满举行
来源:刑事合规专业委员会 发表时间:2022-11-14 浏览:229 分享:

    2022年11月11日下午,杭州市律师协会刑事合规专业委员会主办的“证券市场犯罪辩护及合规实务”专题讲座在国浩律师(杭州)事务所召开。

    杭州市律师协会副会长、浙江天册律师事务所沈海强律师作开场致辞。沈海强副会长指出,资本市场违法犯罪活动,随着资本市场的发展而产生。刑民交叉、刑行交叉案件多发。近期,证监会将相关证券资本市场违法行为移送司法机关的力度加大,对律师的工作提出了新的要求。以史为鉴,我们可以其他国家资本市场已经遇到的问题为参照,结合我国实际情况,在中国特色社会主义经济的资本市场中发挥重要的作用。 

    讲座分为上下半场,分别围绕操纵证券市场犯罪和内幕交易及场外配资展开。

    上半场首先由刑事合规委秘书长、浙江王建军律师事务所沈丽萍律师分享《证券市场操纵行为法律问题研究》,沈丽萍律师以案例切入,结合法律法规,解答了实际不能流通的无限售流通股是否属于刑法意义上的“流通股”、成交量占比计算方式,以及操纵行为与违法所得关系这三大争议焦点。 

    接下来,国浩律师(杭州)事务所王建波律师作题为《联合、连续交易型操纵证券市场罪的辩点梳理》的分享。王建波律师介绍了联合、连续买卖型操纵证券市场的行为特征、构罪要件,并从实控证券账户、控制的流通股数量、成交量占比、违法所得和共同犯罪的认定等方面分享了辩护策略。 

    刑事合规委副秘书长、国浩律师(杭州)事务所赖振华律师分享的主题为《“抢帽子”型操纵证券市场罪的犯罪构成、辩护要点及合规方案》,涵盖了概念、辩护策略、合规方案三个方面的内容。

    赖振华律师分享了“抢帽子”类操纵证券市场罪的行为方式和构罪要件,从证据角度、法律适用、法溯及力等方面分析了“抢帽子”交易的辩护思路,并介绍了操纵证券市场和市值管理、证券市场投资的区别,为合规资管提出建议。 

    刑事合规委副主任、浙江泽大律师事务所周辛艺律师点评上半场,分享了其在操纵证券市场罪的辩护经验。 

    下半场先由浙江六和律师事务所张黎明律师分享《内幕交易犯罪构成要件中的几个问题》,张黎明律师从主体要件、主观认识、客观行为三个方面介绍了内幕交易犯罪的构成要件,并介绍了不构成内幕交易的情形以及行政违法与刑事犯罪的界限。 

    北京盈科(杭州)律师事务所朱卫永律师分享《场外配资行为中技术提供方的法律问题分析》。朱卫永律师分别就场外配资技术提供方是否构成非法经营罪、提供、侵入计算机信息系统程序工具罪或帮助信息网络犯罪活动罪进行了分析。 

    本次讲座主题丰富,干货满满,线上线下超过百人参与,反响热烈。最后,刑事合规委主任、浙江圣港律师事务所马康华律师进行总结发言,对本次分享内容给予了充分认可。

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